7月5日，證監會(huì )發(fā)文稱(chēng)，對于財務(wù)造假、大股東占用資金等信息披露違法案件，證監會(huì )始終堅持從嚴打擊。

　　近日，證監會(huì )綜合違法情節、責任程度等，對江蘇舜天（600287）、ST特信（000070）、*ST中利（002309）、易事特（300376）、凱撒同盛5家上市公司財務(wù)造假、大股東占用資金等信息披露違法案件作出行政處罰、事先告知。

　　具體來(lái)看，一是對江蘇舜天、ST特信、*ST中利三家公司出具行政處罰決定書(shū)，累計罰款6830萬(wàn)元，并對6名主要責任人實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施；二是對易事特、凱撒同盛兩家公司出具行政處罰事先告知書(shū)，擬合計罰款5270萬(wàn)元，擬對1名主要責任人實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施。

　　證監會(huì )表示，行政處罰并非終點(diǎn)，證監會(huì )持續強化和公安、司法機關(guān)的協(xié)同，推動(dòng)全方位、立體化追責，在加大行政處罰力度的基礎上，推動(dòng)疊加刑事追責、民事賠償等方式，全面提升違法成本。

　　下一步，證監會(huì )將繼續強化對控股股東、實(shí)際控制人組織實(shí)施財務(wù)造假、侵占上市公司財產(chǎn)等行為的立體化追責力度，不斷深化與公安司法機關(guān)的聯(lián)動(dòng)，進(jìn)一步推動(dòng)形成齊抓共治、有序銜接的監管執法“生態(tài)圈”，將“長(cháng)牙帶刺”的監管執法要求落實(shí)到位。

　　江蘇舜天和相關(guān)責任人合計被罰1430萬(wàn)元

　　根據江蘇舜天披露的《行政處罰決定書(shū)》，該公司通過(guò)參與通訊器材內貿虛假自循環(huán)業(yè)務(wù)，2009年至2021年年度報告共計虛增營(yíng)業(yè)收入103.33億元，虛增營(yíng)業(yè)成本約94億元，虛增利潤總額9.34億元。

　　2022年4月30日，江蘇舜天發(fā)布《江蘇舜天股份有限公司關(guān)于會(huì )計差錯更正的公告》，將通訊器材業(yè)務(wù)的收入確認方法由總額法調整為凈額法，對2009年至2020年年度報告進(jìn)行了追溯調整，該公告中調整后的財務(wù)數據仍存在虛假記載。

　　根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》相關(guān)規定，證監會(huì )決定：

　　一、對江蘇舜天責令改正，給予警告，并處以1000萬(wàn)元罰款；

　　二、對高松給予警告，并處以150萬(wàn)元罰款；

　　三、對桂生春給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款；

　　四、對王重人、李焱、趙凡給予警告，并分別處以60萬(wàn)元罰款。

　　以上罰款金額合計1430萬(wàn)元。

　　《市場(chǎng)禁入決定書(shū)》顯示，由于時(shí)任公司董事、總經(jīng)理、董事長(cháng)高松的違法情節嚴重，依據相關(guān)規定，證監會(huì )決定對高松采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　證監會(huì )還在前述案件通報文章中表示，對于符合民事追責條件的，將通過(guò)支持投服中心采取支持訴訟、代表人訴訟、代位訴訟等一系列投資者賠償救濟制度啟動(dòng)民事追責，依法支持投資者訴訟維權。如江蘇舜天案，目前有關(guān)法院已正式受理投服中心遞交的支持投資者訴訟申請，后續將依法啟動(dòng)民事追責程序。此外，近期證監會(huì )已將江蘇舜天等案件依法移送公安機關(guān)。

　　上交所也于當日下發(fā)了《紀律處分決定書(shū)》，對江蘇舜天和前述相關(guān)責任人予以公開(kāi)譴責，并公開(kāi)認定高松3年不適合擔任上市公司董事、監事、高級管理人員。

　　根據相關(guān)規定，江蘇舜天將于7月8日停牌1天，7月9日起實(shí)施其他風(fēng)險警示，股票簡(jiǎn)稱(chēng)由“江蘇舜天”變更為“ST舜天”。

　　資料顯示，江蘇舜天主營(yíng)業(yè)務(wù)是進(jìn)出口貿易及國內貿易業(yè)務(wù)。產(chǎn)品主要包括服裝（貿易）、服裝（生產(chǎn)）、醫藥化工、食品、木制品、黑色金屬及制品、酒水、援外物資等。截至今年一季度末，江蘇舜天股東總戶(hù)數為2.84萬(wàn)戶(hù)。

　　截至7月5日收盤(pán)，江蘇舜天每股報3.6元，年內下跌超42%，最新市值為16億元。

　　ST特信和相關(guān)責任人合計被罰2350萬(wàn)元

　　根據ST特信披露的《行政處罰決定書(shū)》，自2015年11月30日起，該公司將特發(fā)東智納入合并報表范圍。特發(fā)東智通過(guò)跨期調節營(yíng)業(yè)成本、虛構業(yè)務(wù)等方式，虛增收入、虛增或虛減營(yíng)業(yè)成本和利潤，導致公司披露的2015年至2019年年度報告存在虛假記載。

　　根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》相關(guān)規定，證監會(huì )深圳監管局決定：

　　一、對ST特信給予警告，并處以800萬(wàn)元罰款；

　　二、對蔣勤儉給予警告，并處以400萬(wàn)元罰款；

　　三、對陳傳榮給予警告，并處以350萬(wàn)元罰款；

　　四、對易宗湘給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款；

　　五、對楊洪宇、李增民給予警告，并分別處以150萬(wàn)元罰款；

　　六、對張大軍、王凌、劉穎給予警告，并分別處以100萬(wàn)元罰款。

　　以上罰款金額合計2350萬(wàn)元。

　　鑒于當事人蔣勤儉、陳傳榮、易宗湘的違法行為情節較為嚴重，依據相關(guān)規定，證監會(huì )深圳監管局決定對蔣勤儉采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，對陳傳榮采取8年證券市場(chǎng)禁入措施，對易宗湘采取6年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　根據公告披露，蔣勤儉為公司時(shí)任總經(jīng)理、董事長(cháng)，兼任特發(fā)東智董事、董事長(cháng)；陳傳榮為時(shí)任特發(fā)東智董事、總經(jīng)理，系特發(fā)東智業(yè)績(jì)承諾補償義務(wù)人；易宗湘為時(shí)任特發(fā)東智董事、副總經(jīng)理。

　　資料顯示，ST特信立足于光通信領(lǐng)域，發(fā)展線(xiàn)纜制造、光電制造、科技融合、智慧服務(wù)四大業(yè)務(wù)板塊。截至6月7日，股東總戶(hù)數約為7.8萬(wàn)戶(hù)。

　　截至7月5日收盤(pán)，ST特信每股報4.21元，年內下跌約47%，公司最新市值為38億元。

　　*ST中利和相關(guān)責任人合計被罰3050萬(wàn)元

　　*ST中利發(fā)布的《行政處罰決定書(shū)》顯示，該公司通過(guò)參與專(zhuān)網(wǎng)通信業(yè)務(wù)虛增營(yíng)業(yè)收入、利潤總額，導致2016年至2020年年度報告存在虛假記載；同時(shí)，公司未在2018年、2019年的年度報告中披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況，導致年度報告存在重大遺漏；2020年至2021年對非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況披露不真實(shí)、不完整，導致2020年至2021年年度報告存在虛假記載、重大遺漏。此外，在2017年至2020年年度報告中未披露對外擔保情況，導致其2017年至2020年年度報告存在重大遺漏。

　　根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》相關(guān)規定，證監會(huì )決定：

　　一、對*ST中利責令改正，給予警告，并處以800萬(wàn)元罰款；

　　二、對王柏興給予警告，并處以1500萬(wàn)元罰款，其中作為信息披露違法事項的直接負責的主管人員處以500萬(wàn)元罰款，作為組織、指使從事非經(jīng)營(yíng)性資金占用、違規擔保相關(guān)信息披露違法行為的實(shí)際控制人處以1000萬(wàn)元罰款；

　　三、對王偉峰、錢(qián)宏燚給予警告，并分別處以300萬(wàn)元罰款；

　　四、對陳波瀚、孫建宇、吳宏圖給予警告，并分別處以50萬(wàn)元罰款。

　　以上罰款金額合計3050萬(wàn)元。

　　同時(shí)，鑒于公司時(shí)任董事長(cháng)、實(shí)際控制人王柏興的違法情節特別嚴重，依據相關(guān)規定，證監會(huì )決定對王柏興采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。鑒于公司資金管理中心負責人錢(qián)宏燚的違法情節嚴重，依據相關(guān)規定，證監會(huì )決定對錢(qián)宏燚采取3年市場(chǎng)禁入措施。

　　資料顯示，*ST中利目前主營(yíng)業(yè)務(wù)包括光伏和特種線(xiàn)纜。截至今年一季度末，公司股東總戶(hù)數為3.07萬(wàn)戶(hù)。

　　截至7月5日收盤(pán)，*ST中利每股報1.55元，年內下跌超45%，公司最新市值為14億元。

　　易事特和相關(guān)責任人合計擬被罰3250萬(wàn)元

　　根據易事特披露的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》，易事特涉嫌通過(guò)不具有商業(yè)實(shí)質(zhì)的虛假貿易業(yè)務(wù)、融資性代采業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù)和數據中心集成業(yè)務(wù)虛增營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)成本、利潤總額，導致公司披露的2017年至2021年年度報告存在虛假記載。

　　根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》相關(guān)規定，證監會(huì )擬決定：

　　一、對易事特責令改正，給予警告，并處以800萬(wàn)元罰款；

　　二、對原實(shí)際控制人何思模處以1000萬(wàn)罰款；

　　三、對何佳給予警告，并處以400萬(wàn)元罰款；

　　四、對張順江給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款；

　　五、對陳碩、胡志強、鄢銀科、趙久紅、時(shí)小莉給予警告，并分別處以80萬(wàn)元罰款；

　　六、對肖大志、牛鴻、關(guān)易波、林丹丹、于瑋、萬(wàn)祖巖、王進(jìn)軍給予警告，并分別處以50萬(wàn)元罰款。

　　以上罰款金額合計達3250萬(wàn)元。

　　同時(shí)，當事人何思模于2018年5月24日、2020年9月3日先后因操縱市場(chǎng)、內幕交易及短線(xiàn)交易被證監會(huì )處以行政處罰2次。何思模作為易事特原實(shí)際控制人，組織、指使易事特虛增營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)成本、利潤總額等事項，在涉案違法活動(dòng)中起主要作用，違法行為情節嚴重，依據相關(guān)規定，證監會(huì )擬決定，對何思模采取10年市場(chǎng)禁入措施。

　　根據相關(guān)規定，易事特股票將于7月8日停牌1天，自7月9日起被實(shí)施“其他風(fēng)險警示”，股票簡(jiǎn)稱(chēng)由“易事特”變更為“ST易事特”。

　　資料顯示，易事特長(cháng)期專(zhuān)注于電力電子變換技術(shù)，主營(yíng)智慧電源、數據中心、新能源三大戰略板塊業(yè)務(wù)。截至今年一季度末，公司股東總戶(hù)數約為9.7萬(wàn)戶(hù)。

　　截至7月5日收盤(pán)，易事特每股報4.01元，年內下跌超37%，公司最新市值為93億元。

　　ST凱撒和相關(guān)責任人合計擬被罰2020萬(wàn)元

　　ST凱撒（000796）披露的《行政處罰事先告知書(shū)》顯示，2020年1月至2022年12月，該公司通過(guò)資金拆借、應收款項被關(guān)聯(lián)方代收、代關(guān)聯(lián)方支付費用、委托貸款、沒(méi)有真實(shí)商業(yè)背景的股權投資及預付款項、保理放款等形式，與凱撒世嘉及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生非經(jīng)營(yíng)性資金占用。ST凱撒未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用，相關(guān)定期報告存在重大遺漏，“17凱撒03”債券相關(guān)定期報告存在重大遺漏。

　　根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》相關(guān)規定，海南證監局擬決定：

　　一、對ST凱撒給予警告，并處以550萬(wàn)元罰款；

　　二、對陳小兵給予警告，并處以750萬(wàn)元罰款，其中作為公司董事長(cháng)，處以250萬(wàn)元罰款；作為實(shí)際控制人組織、指使上述違法行為，處以500萬(wàn)元罰款；

　　三、對劉江濤給予警告，并處以115萬(wàn)元罰款；

　　四、對陳杰給予警告，并處以85萬(wàn)元罰款；

　　五、對金鷹、史禹銘、秦毅給予警告，并分別處以80萬(wàn)元罰款；

　　六、對虞巧燕、徐偉、張蕤給予警告，并分別處以70萬(wàn)元罰款；

　　七、對薛強給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款；

　　八、對楊敏給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

　　以上罰款金額合計2020萬(wàn)元。

　　同時(shí)，由于陳小兵違法情節嚴重，依據相關(guān)規定，海南證監局擬決定對陳小兵采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　資料顯示，ST凱撒主營(yíng)業(yè)務(wù)為旅游服務(wù)和航食、鐵路配餐業(yè)務(wù)。經(jīng)深交所審核同意，6月19日起，該公司股票交易撤銷(xiāo)退市風(fēng)險警示，繼續被實(shí)施其他風(fēng)險警示，股票簡(jiǎn)稱(chēng)由“*ST凱撒”變更為“ST凱撒”。截至今年一季度末，公司股東總戶(hù)數約3.96萬(wàn)戶(hù)。

　　截至7月5日收盤(pán)，ST凱撒每股報3.11元，年內下跌20%，最新市值為50億元。

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