南都訊 見(jiàn)習記者楊文君 發(fā)自北京 7月5日，據中國證監會(huì )網(wǎng)站消息，證監會(huì )近日嚴肅查處了5起上市公司財務(wù)造假等信息披露違法案件。

　　據了解，近日，證監會(huì )綜合違法情節、責任程度等，對5家上市公司財務(wù)造假、大股東占用資金等信息披露違法案件作出行政處罰、事先告知。

　　一是對江蘇舜天（600287）、ST特信（000070）、＊ST中利三家公司出具行政處罰決定書(shū)，累計罰款6830萬(wàn)元，并對6名主要責任人實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施；

　　二是對易事特（300376）、凱撒同盛兩家公司出具行政處罰事先告知書(shū)，擬合計罰款5270萬(wàn)元，擬對1名主要責任人實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施。

　　南都記者了解到，這5家上市公司業(yè)務(wù)涉及外貿、新材料、新基建、旅游等業(yè)務(wù)。其中，特信和中利兩家公司前綴分別被加上了“ST”和“*ST”，這意味著(zhù)這兩家公司分別存在財務(wù)風(fēng)險、退市風(fēng)險，投資者需謹慎。

　　證監會(huì )網(wǎng)站顯示，行政處罰并非終點(diǎn)，證監會(huì )持續強化和公安、司法機關(guān)的協(xié)同，推動(dòng)全方位、立體化追責，在加大行政處罰力度的基礎上，推動(dòng)疊加刑事追責、民事賠償等方式，全面提升違法成本。證監會(huì )堅持“應移盡移”工作原則，對于財務(wù)造假構成犯罪的，堅決依法移送公安機關(guān)，嚴肅追究刑事責任，如近期已將江蘇舜天、ST錦港（600190）等案件依法移送公安機關(guān)。

　　對于其他涉嫌犯罪的案件，證監會(huì )將嚴格按照《最高人民檢察院 公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》，依法從快移送公安機關(guān)，堅決刑事追責，絕不姑息。對于符合民事追責條件的，將通過(guò)支持投服中心采取支持訴訟、代表人訴訟、代位訴訟等一系列投資者賠償救濟制度啟動(dòng)民事追責，依法支持投資者訴訟維權。如江蘇舜天案，目前有關(guān)法院已正式受理投服中心遞交的支持投資者訴訟申請，后續將依法啟動(dòng)民事追責程序。

　　此外，南都記者關(guān)注到，今日（7月5日），國務(wù)院辦公廳轉發(fā)了證監會(huì )等6部門(mén)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財務(wù)造假綜合懲防工作的意見(jiàn)》。對此，證監會(huì )新聞發(fā)言人表示，財務(wù)造假毀壞資本市場(chǎng)誠信基礎，嚴重侵害投資者合法權益。打擊資本市場(chǎng)財務(wù)造假是證券監管執法一以貫之的重點(diǎn)。近年來(lái)，中國證監會(huì )持續改進(jìn)監管執法工作，健全執法體制機制，一批重大典型案件得到及時(shí)懲處。隨著(zhù)執法力度的加大，打擊和防范財務(wù)造假也面臨一些新的形勢和問(wèn)題。如，財務(wù)造假的隱蔽性、復雜性顯著(zhù)增加，加大了發(fā)現和查處難度。特別是近期查處的不少案件中，第三方配合造假問(wèn)題顯現并引發(fā)市場(chǎng)高度關(guān)注。同時(shí)，中國證監會(huì )現行監管執法體制機制已運行多年，不能完全適應新的變化。與市場(chǎng)各方的期待相比，懲治力度和綜合效果還不夠。就整體而言，造假公司仍是少數，上市公司群體始終是我國企業(yè)的優(yōu)秀代表。但財務(wù)造假對市場(chǎng)信心的影響很大，對投資者利益損害很重，亟須各部門(mén)、各地區多管齊下形成合力，重拳整肅、堅決遏制。同時(shí)，也要打防并舉、標本兼治，深化公司治理，壓實(shí)中介機構責任，增加基礎制度供給，從源頭防范造假發(fā)生。

　　上述新聞發(fā)言人還表示，下一步，將加大打擊懲治力度。加強對重點(diǎn)領(lǐng)域涉財務(wù)造假風(fēng)險問(wèn)題的排查，從嚴懲處、一體打擊財務(wù)造假、侵占、第三方配合造假，對違法違規問(wèn)題依法嚴肅處理，并及時(shí)通報。

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