資本市場(chǎng)從嚴監管持續深入，處罰力度全面升級。7月5日證監會(huì )消息，近日證監會(huì )綜合違法情節、責任程度等，對5家上市公司財務(wù)造假、大股東占用資金等信息披露違法案件作出行政處罰、事先告知。

　　一是對江蘇舜天（600287）、ST特信（000070）、*ST中利（002309）3家公司出具行政處罰決定書(shū)，累計罰款6830萬(wàn)元，并對6名主要責任人實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施；二是對易事特（300376）、凱撒同盛2家公司出具行政處罰事先告知書(shū)，擬合計罰款5270萬(wàn)元，擬對1名主要責任人實(shí)施證券市場(chǎng)禁入措施。

　　處罰力度大幅提升

　　7月5日晚披露的5家上市公司信息披露違法案件，其處罰力度已大幅提升。

　　江蘇舜天7月5日晚公告，公司及相關(guān)當事人收到中國證監會(huì )江蘇監管局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》，江蘇證監局決定對公司責令改正，給予警告，并處以1000萬(wàn)元罰款；對高松、桂生春等當事人給予警告并處以不同金額罰款。同時(shí)，高松被采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　ST特信公告，公司及當事人收到中國證監會(huì )深圳監管局出具的《行政處罰決定書(shū)》，深圳證監局決定：對公司給予警告，并處以800萬(wàn)元罰款；對蔣勤儉、陳傳榮、易宗湘等人給予警告，并處以不同金額的罰款。同時(shí)，對蔣勤儉采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，對陳傳榮采取8年證券市場(chǎng)禁入措施，對易宗湘采取6年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　*ST中利公告，公司收到證監會(huì )下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》，公司通過(guò)參與專(zhuān)網(wǎng)通信業(yè)務(wù)虛增營(yíng)業(yè)收入、利潤總額，同時(shí)公司未按規定披露非經(jīng)營(yíng)性資金占用情況。證監會(huì )決定：對公司責令改正，給予警告，并處以800萬(wàn)元罰款；對王柏興給予警告，并處以1500萬(wàn)元罰款，對王偉峰、錢(qián)宏燚等人給予警告并處以不同金額的罰款。同時(shí)，對王柏興采取終身證券市場(chǎng)禁入措施，對錢(qián)宏燚采取3年市場(chǎng)禁入措施。

　　易事特公告，公司及當事人收到證監會(huì )出具的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》，證監會(huì )決定：對公司責令改正，給予警告，并處以800萬(wàn)元罰款；對原實(shí)際控制人何思模處以1000萬(wàn)元罰款；對何佳等人給予警告并處以不同金額的罰款。同時(shí)，對何思模采取10年市場(chǎng)禁入措施。

　　ST凱撒（000796）公告，公司近日收到中國證監會(huì )海南監管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》，經(jīng)查明，公司未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用，相關(guān)定期報告存在重大遺漏。海南證監局決定：對公司給予警告，并處以550萬(wàn)元罰款；對陳小兵給予警告，并處以750萬(wàn)元罰款；對劉江濤、陳杰等人給予警告并處以不同金額的罰款。同時(shí)，對陳小兵采取5年證券市場(chǎng)禁入措施。

　　兩公司同日“戴帽”

　　國務(wù)院辦公廳轉發(fā)證監會(huì )等六部門(mén)《關(guān)于進(jìn)一步做好資本市場(chǎng)財務(wù)造假綜合懲防工作的意見(jiàn)》（簡(jiǎn)稱(chēng)《意見(jiàn)》），增強公司治理內生約束。

　　7月5日，證監會(huì )新聞發(fā)言人就《意見(jiàn)》答記者問(wèn)時(shí)表示，在立法層面上，推動(dòng)修訂《證券法》，對違規信披公司和責任人的罰款上限由60萬(wàn)元、30萬(wàn)元大幅提升至1000萬(wàn)元、500萬(wàn)元，對欺詐發(fā)行的罰款上限由募集資金的5%提高到1倍；《刑法修正案（十一）》將違規披露的刑期上限由3年提高至10年；中介機構及從業(yè)人員出具虛假證明文件最高可判10年有期徒刑。

　　從上述5家公司同日披露的處罰力度看，均已大幅提升。與此同時(shí)，江蘇舜天和易事特更因為違規事項而同日被實(shí)施其他風(fēng)險警示。

　　江蘇舜天公告，公司因收到證監會(huì )出具的《行政處罰決定書(shū)》，股票將被實(shí)施其他風(fēng)險警示。公司股票將于2024年7月8日停牌1天，7月9日起復牌并實(shí)施其他風(fēng)險警示，股票簡(jiǎn)稱(chēng)變更為“ST舜天”，日漲跌幅限制為5%，將在風(fēng)險警示板交易。

　　易事特同日公告，公司及相關(guān)責任人收到證監會(huì )出具的《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。因公司2017年至2021年年度報告存在虛假記載，股票交易將被實(shí)施其他風(fēng)險警示。公司股票自2024年7月8日開(kāi)市起停牌1天，自2024年7月9日開(kāi)市起復牌；公司股票自2024年7月9日起被實(shí)施“其他風(fēng)險警示”，股票簡(jiǎn)稱(chēng)由“易事特”變更為“ST易事特”。

　　部分案件移送公安機關(guān)

　　行政處罰并非終點(diǎn)，證監會(huì )指出，持續強化和公安、司法機關(guān)的協(xié)同，推動(dòng)全方位、立體化追責，在加大行政處罰力度的基礎上，將推動(dòng)疊加刑事追責、民事賠償等方式，全面提升違法成本。

　　證監會(huì )將堅持“應移盡移”工作原則，對于財務(wù)造假構成犯罪的，堅決依法移送公安機關(guān)，嚴肅追究刑事責任，如近期已將江蘇舜天、ST錦港（600190）等案件依法移送公安機關(guān)。對于其他涉嫌犯罪的案件，證監會(huì )將嚴格按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規定（二）》，依法從快移送公安機關(guān)，堅決刑事追責，絕不姑息。

　　對于符合民事追責條件的，將通過(guò)支持投服中心采取支持訴訟、代表人訴訟、代位訴訟等一系列投資者賠償救濟制度啟動(dòng)民事追責，依法支持投資者訴訟維權。如江蘇舜天案，目前有關(guān)法院已正式受理投服中心遞交的支持投資者訴訟申請，后續將依法啟動(dòng)民事追責程序。

　　證監會(huì )表示，下一步將繼續強化對控股股東、實(shí)際控制人組織實(shí)施財務(wù)造假、侵占上市公司財產(chǎn)等行為的立體化追責力度，不斷深化與公安司法機關(guān)的聯(lián)動(dòng)，進(jìn)一步推動(dòng)形成齊抓共治、有序銜接的監管執法“生態(tài)圈”，將“長(cháng)牙帶刺”的監管執法要求落實(shí)到位。

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