備受關(guān)注的贛鋒鋰業(yè)（002460）內(nèi)幕交易江特電機(jī)（002176）股票案終于塵埃落定。
7月5日晚間，贛鋒鋰業(yè)（002460）發(fā)布公告，披露了中國(guó)證監(jiān)會(huì)江西監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》。針對(duì)公司涉嫌內(nèi)幕交易*ST江特股票一事，贛鋒鋰業(yè)（002460）除了被沒(méi)收違法所得外，還將處以罰款，而贛鋒鋰業(yè)（002460）董事長(zhǎng)李良彬以及時(shí)任董秘歐陽(yáng)明均被警告并罰款。
贛鋒鋰業(yè)（002460）從收到立案告知書(shū)至今已達(dá)兩年時(shí)間，從收到處罰事先告知書(shū)至今也已達(dá)19個(gè)月。此次處罰決定詳細(xì)披露了這一內(nèi)幕交易的諸多細(xì)節(jié)。
并購(gòu)火速告吹
贛鋒鋰業(yè)（002460）公告顯示，該公司收到江西證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰決定書(shū)》，由于公司涉嫌內(nèi)幕交易*ST江特股票，江西證監(jiān)局決定沒(méi)收公司違法所得110.53萬(wàn)元，并處以331.59萬(wàn)元罰款。
另外，對(duì)贛鋒鋰業(yè)（002460）董事長(zhǎng)李良彬，江西證監(jiān)局給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)歐陽(yáng)明給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。
這一案件公之于眾還要追溯到兩年前。2022年7月初，贛鋒鋰業(yè)（002460）收到針對(duì)這一內(nèi)幕交易案的立案通知書(shū)。而在不到兩個(gè)月后，原董秘歐陽(yáng)明即選擇辭職。
而到了當(dāng)年12月初，贛鋒鋰業(yè)（002460）便收到江西證監(jiān)局行政處罰事先告知書(shū)。19個(gè)月后，這一事件終于塵埃落定。
此次公告也詳細(xì)披露了內(nèi)幕交易的細(xì)節(jié)?；厮輥?lái)看，事件始于2020年4月29日。當(dāng)時(shí)，江特電機(jī)（002176）披露公告稱(chēng)，由于公司2018年度、2019年度連續(xù)兩年經(jīng)審計(jì)的年度凈利潤(rùn)為負(fù)值，深交所將對(duì)公司股票實(shí)行“退市風(fēng)險(xiǎn)警示”。
隨后在當(dāng)年6月8日，江特電機(jī)（002176）向宜春市袁州區(qū)政府呈報(bào)《化解江特電機(jī)（002176）退市風(fēng)險(xiǎn)措施報(bào)告》，提及多項(xiàng)“預(yù)防面值低于1元退市的措施”，其中包括“引進(jìn)戰(zhàn)略投資者，增強(qiáng)二級(jí)市場(chǎng)信心”等。
江特電機(jī)（002176）董事盧某民隨即擬定《成為江特電機(jī)（002176）第一大股東方案》，發(fā)送給江特電機(jī)（002176）時(shí)任董事長(zhǎng)朱某。該方案詳細(xì)說(shuō)明了戰(zhàn)略投資者可以通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)交易及股票增發(fā)方式成為江特電機(jī)（002176）第一大股東。
此后，江特電機(jī)（002176）高管人員按此方案積極尋找戰(zhàn)略投資者。就在當(dāng)年6月，贛鋒鋰業(yè)（002460）在袁州區(qū)政府的推動(dòng)下與江特電機(jī)（002176）接洽。6月18日，李良彬與歐陽(yáng)明還曾赴現(xiàn)場(chǎng)考察交流。
在經(jīng)過(guò)一個(gè)多月的商議談判后，2020年8月12日，雙方簽訂《合作備忘錄》，約定贛鋒鋰業(yè)（002460）獨(dú)家認(rèn)購(gòu)江特電機(jī)（002176）非公開(kāi)發(fā)行的全部股票，成為江特電機(jī)（002176）的控股股東，贛鋒鋰業(yè)（002460）董事長(zhǎng)李良彬?qū)⒊蔀?span>江特電機(jī)（002176）的實(shí)際控制人。
不過(guò)，短短一周后，江特電機(jī)（002176）于8月20日發(fā)布公告稱(chēng)，因雙方未能就避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的解決方式等關(guān)鍵條款達(dá)成一致意見(jiàn)，終止籌劃非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)。這一交易火速告吹。
敏感期內(nèi)交易江特電機(jī)股票
但贛鋒鋰業(yè)（002460）內(nèi)幕交易*ST江特股票之事，即發(fā)生在上述時(shí)間段內(nèi)。
由于江特電機(jī)（002176）籌劃的非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)，可能導(dǎo)致公司控股股東及實(shí)際控制人變更，在依法公開(kāi)前系《證券法》所規(guī)定的內(nèi)幕信息，敏感期為2020年6月9日至2020年8月13日。
李良彬、歐陽(yáng)明等均為內(nèi)幕信息知情人，而且他們知悉時(shí)間不晚于2020年6月18日。
資料顯示，“贛鋒鋰業(yè)（002460）”證券賬戶(hù)于2015年5月15日在長(zhǎng)江證券（000783）新余堎上路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立，下掛2個(gè)上海股東賬戶(hù)，2個(gè)深圳股東賬戶(hù)，第三方存管賬戶(hù)為工商銀行（601398）賬戶(hù)，該賬戶(hù)歸贛鋒鋰業(yè)（002460）所有，由證券部具體負(fù)責(zé)投資管理。
受李良彬決策安排，由歐陽(yáng)明具體負(fù)責(zé)，證券部員工具體操作，2020年6月22日，贛鋒鋰業(yè)（002460）轉(zhuǎn)入3000萬(wàn)元至“贛鋒鋰業(yè)（002460）”證券賬戶(hù)。
在6月23日至7月2日之間，“贛鋒鋰業(yè)（002460）”證券賬戶(hù)買(mǎi)入“*ST江特”股票1567.77萬(wàn)股，買(mǎi)入金額為2648.38萬(wàn)元；隨后又在7月8日至7月9日期間全部賣(mài)出，賣(mài)出金額為2763.29萬(wàn)元，獲利110.53萬(wàn)元。
賣(mài)出股票所得資金沉淀在“贛鋒鋰業(yè)（002460）”證券賬戶(hù)中。回看江特電機(jī)（002176）的股價(jià)表現(xiàn)，其2020年6月23日~7月9日股價(jià)（以當(dāng)日收盤(pán)價(jià)計(jì)算）漲幅約為12.35%。
海外礦權(quán)面臨取消風(fēng)險(xiǎn)
在內(nèi)幕交易案塵埃落定之際，贛鋒鋰業(yè)（002460）當(dāng)前還面臨著一項(xiàng)麻煩事。
就在6月25日，贛鋒鋰業(yè)（002460）發(fā)布關(guān)于控股子公司涉及仲裁事項(xiàng)的公告。此次公告內(nèi)容涉及到贛鋒鋰業(yè)（002460）位于墨西哥的采礦特許權(quán)。
2023年8月，墨西哥礦業(yè)總局發(fā)出通知，取消贛鋒鋰業(yè)（002460）關(guān)聯(lián)公司Bacanora在墨西哥持有的Sonora鋰黏土項(xiàng)目（簡(jiǎn)稱(chēng)Sonora項(xiàng)目）的9個(gè)礦產(chǎn)特許權(quán)。該礦產(chǎn)特許權(quán)允許Bacanora在墨西哥經(jīng)營(yíng)Sonora項(xiàng)目。
收到通知后，贛鋒鋰業(yè)（002460）通過(guò)子公司上海贛鋒及在墨西哥注冊(cè)的三家控股子公司向墨西哥經(jīng)濟(jì)部提起行政復(fù)議，對(duì)上述事宜提出質(zhì)疑。
2023年11月，就上述墨西哥子公司提起的行政復(fù)議，墨西哥經(jīng)濟(jì)部作出了維持原墨西哥礦業(yè)總局發(fā)出的取消礦產(chǎn)特許權(quán)的決定。2024年1月，墨西哥子公司向當(dāng)?shù)氐男姓痉?lián)邦法院提交行政訴訟申請(qǐng)，要求撤銷(xiāo)9個(gè)特許權(quán)的取消決議，該行政訴訟申請(qǐng)已被受理，目前尚待解決。
早在2022年8月，贛鋒鋰業(yè)（002460）通過(guò)上海贛鋒以不超過(guò)1.9億英鎊的交易金額收購(gòu)Bacanora公司100%股權(quán)。
贛鋒鋰業(yè)（002460）在公告中提到，由于仲裁的書(shū)面審理階段尚未開(kāi)始，未就申請(qǐng)人的賠償請(qǐng)求作出任何決定。因此，本次仲裁事項(xiàng)對(duì)公司損益的影響尚存在不確定性。
截至7月5日，贛鋒鋰業(yè)（002460）股價(jià)報(bào)28.91元，最新市值為526億元。
