在金融監(jiān)管持續(xù)強(qiáng)化、行業(yè)規(guī)范日益嚴(yán)格的背景下，浙商證券（601878）紀(jì)委緊緊圍繞“織密基層監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)、筑牢一線廉潔防線”這一主線，從思想引領(lǐng)、機(jī)制建設(shè)、科技賦能、文化浸潤四個(gè)維度協(xié)同發(fā)力，探索形成一套貼近基層、務(wù)實(shí)高效的監(jiān)督體系，推動(dòng)黨風(fēng)廉政建設(shè)在分支機(jī)構(gòu)扎實(shí)落地，廉潔文化蔚然成風(fēng)，為企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展注入持久“廉動(dòng)力”。
思想鑄魂，筑牢廉潔“防火墻”
“以前總把業(yè)務(wù)放在第一位，現(xiàn)在深刻認(rèn)識(shí)到，廉潔才是業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展的根本保障。”浙商證券（601878）杭州某分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人在參加“黨紀(jì)教育一刻鐘”活動(dòng)后如是說。針對(duì)分支機(jī)構(gòu)員工背景多元、業(yè)績壓力大等特點(diǎn)，公司紀(jì)委堅(jiān)持教育為先，創(chuàng)新推行“黨紀(jì)教育一刻鐘”機(jī)制，將黨規(guī)黨紀(jì)學(xué)習(xí)與典型案例剖析融入各級(jí)黨組織日常工作中，持續(xù)夯實(shí)思想根基。
該機(jī)制采取“學(xué)習(xí)內(nèi)容紀(jì)委定、學(xué)習(xí)方式靈活選、學(xué)習(xí)效果紀(jì)委督”的模式，有效解決了基層學(xué)習(xí)碎片化、形式化等問題。2025年公司各分支機(jī)構(gòu)黨組織累計(jì)開展專題學(xué)習(xí)1300余次，公司紀(jì)委抽查督導(dǎo)分支機(jī)構(gòu)50余家。“現(xiàn)在學(xué)習(xí)不光念文件，還結(jié)合真實(shí)案例講，更容易入腦入心?！币晃粯I(yè)務(wù)骨干表示。
公司紀(jì)委還著力推動(dòng)廉潔教育與合規(guī)管理深度融合，將廉潔從業(yè)要求納入合規(guī)自查重點(diǎn)，并在月度合規(guī)培訓(xùn)中，為客戶經(jīng)理、投資顧問等關(guān)鍵崗位定制廉潔案例分析與法規(guī)解讀課程，“合規(guī)是底線、廉潔是生命線”的理念逐漸成為一種共識(shí)。
在警示教育方面，公司聚焦“關(guān)鍵少數(shù)”，選取證券行業(yè)典型違法違規(guī)案例進(jìn)行深度剖析，將其作為分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及管理團(tuán)隊(duì)的必修內(nèi)容。“用身邊事警示身邊人，比單純講道理更有震懾力?！币晃恍聲x經(jīng)理室成員表示。
機(jī)制固本，壓實(shí)責(zé)任“硬約束”
“過去認(rèn)為黨風(fēng)廉政建設(shè)是‘軟任務(wù)’，現(xiàn)在深刻體會(huì)到這是一項(xiàng)‘硬指標(biāo)’?！?span>浙商證券（601878）某分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人接受責(zé)任清單落實(shí)情況檢查后坦言。針對(duì)少數(shù)基層可能存在的“重業(yè)務(wù)、輕黨建”，責(zé)任傳導(dǎo)不到位等問題，公司紀(jì)委以機(jī)制創(chuàng)新為著力點(diǎn)，建立“清單化管理、差異化考核、協(xié)同化處置”的工作機(jī)制。
公司紀(jì)委以監(jiān)督“一把手”及領(lǐng)導(dǎo)班子落實(shí)“五張責(zé)任清單”為重點(diǎn)，通過不定期檢查督導(dǎo)，推動(dòng)全面從嚴(yán)治黨責(zé)任閉環(huán)落實(shí)。堅(jiān)持從小處切入、向?qū)嵦幇l(fā)力，聚焦公車使用、業(yè)務(wù)招待等易發(fā)問題領(lǐng)域，開展“一季一主題、一月一重點(diǎn)”專項(xiàng)督查，推動(dòng)監(jiān)督成果轉(zhuǎn)化為治理實(shí)效。在此基礎(chǔ)上，公司建立配套的考核機(jī)制，對(duì)年度黨風(fēng)廉政建設(shè)考核排名靠后的分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行專項(xiàng)約談，督促問題整改。
同時(shí)，公司始終錨定 “大監(jiān)督”戰(zhàn)略布局，著力構(gòu)建紀(jì)檢與合規(guī)、風(fēng)控、審計(jì)等部門同向發(fā)力、同頻共振的監(jiān)督協(xié)同體系，通過健全 “信息共享、線索互移、成果共用”的工作機(jī)制，形成覆蓋業(yè)務(wù)全流程、風(fēng)險(xiǎn)全鏈條的監(jiān)督閉環(huán)，努力實(shí)現(xiàn) “監(jiān)督無死角、防控?zé)o盲區(qū)”。
科技賦能，構(gòu)建監(jiān)督“立體網(wǎng)”
“以往監(jiān)督主要靠人工，現(xiàn)在依托系統(tǒng)，效率大大提高。”浙商證券（601878）合規(guī)管理部員工在查看CIM系統(tǒng)時(shí)表示。針對(duì)分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)復(fù)雜、專業(yè)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)隱蔽等特點(diǎn)，公司紀(jì)委積極推動(dòng)科技與監(jiān)督融合，構(gòu)建多層次、立體化的日常監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。
在整合監(jiān)督力量方面，公司修訂完善兼職紀(jì)檢員、監(jiān)督員管理辦法，將其與合規(guī)、風(fēng)控崗位人員統(tǒng)籌使用，共同打造基層監(jiān)督前沿陣地，破解“不敢監(jiān)督、不會(huì)監(jiān)督”的難題。目前，公司已建立起覆蓋140余家分支機(jī)構(gòu)的兼職監(jiān)督員隊(duì)伍，監(jiān)督觸角有效延伸。
在科技應(yīng)用方面，推動(dòng)監(jiān)督嵌入業(yè)務(wù)流程，指導(dǎo)并督促合規(guī)部門利用CIM系統(tǒng)、執(zhí)業(yè)行為管理系統(tǒng)等平臺(tái)，對(duì)分支機(jī)構(gòu)交易行為實(shí)施實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)與智能預(yù)警?！巴ㄟ^技術(shù)手段，我們能及時(shí)發(fā)現(xiàn)異常交易，提前防范隱形變異風(fēng)險(xiǎn)。”合規(guī)管理部負(fù)責(zé)人表示。
文化浸潤，厚植發(fā)展“軟實(shí)力”
“過去覺得廉潔只是領(lǐng)導(dǎo)干部的事，現(xiàn)在愈加發(fā)現(xiàn)廉潔關(guān)乎著每一位員工?！?span>浙商證券（601878）寧波某分支機(jī)構(gòu)員工參觀廉潔文化作品展后感慨道。近年來，公司紀(jì)委以文化浸潤為長效抓手，不斷厚植廉潔根基，推動(dòng)廉潔理念內(nèi)化于心、外化于行。
創(chuàng)新打造《紀(jì)檢工作月刊》宣傳陣地，常態(tài)化推送廉潔政策解讀、典型案例通報(bào)、廉潔從業(yè)經(jīng)驗(yàn)分享等內(nèi)容，以員工喜聞樂見的形式深化廉潔教育，引導(dǎo)全員不斷提升對(duì)紀(jì)律規(guī)矩的認(rèn)知與認(rèn)同。積極開展各類廉潔文化作品評(píng)選活動(dòng)，鼓勵(lì)員工創(chuàng)作清廉題材的書畫、雕刻、短視頻等作品，持續(xù)營造“以清為美、以廉為榮”的濃厚氛圍，推動(dòng)廉潔文化逐步融入企業(yè)血脈，成為公司高質(zhì)量發(fā)展的重要軟實(shí)力。
“清廉建設(shè)絕非一日之功、一蹴而就，必須馳而不息、久久為功?！惫炯o(jì)委書記楊旭表示，下一步，公司紀(jì)委將堅(jiān)持嚴(yán)的基調(diào)、嚴(yán)的措施、嚴(yán)的氛圍，不斷深化對(duì)基層風(fēng)險(xiǎn)規(guī)律的把握，在監(jiān)督精準(zhǔn)化、機(jī)制長效化、隊(duì)伍專業(yè)化上持續(xù)用力，推動(dòng)監(jiān)督優(yōu)勢(shì)更好轉(zhuǎn)化為治理效能，為公司實(shí)現(xiàn)更可持續(xù)、更為安全、更加穩(wěn)健的發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)紀(jì)律保障。
