3月17日，深圳證監(jiān)局分別下發(fā)行政處罰決定書和行政處罰事先告知書，認(rèn)定亞輝龍（688575）（688575）、英集芯（688209）（688209）兩家公司此前披露的“腦機(jī)接口（886047）”相關(guān)信息不準(zhǔn)確、不完整，致使或者可能致使投資者作出錯誤判斷。相關(guān)信息披露后，公司股價表現(xiàn)明顯偏離市場行情，并出現(xiàn)異常波動，涉嫌違反相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述違法行為。
構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述
亞輝龍擬被罰400萬元
《行政處罰決定書》顯示，經(jīng)查明，1月6日，亞輝龍（688575）與腦機(jī)星鏈簽訂《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》，亞輝龍（688575）當(dāng)晚發(fā)布《關(guān)于自愿披露簽署戰(zhàn)略合作框架協(xié)議的公告》，其中涉及腦機(jī)星鏈技術(shù)路線及產(chǎn)品情況的披露信息為“深耕非侵入式與侵入式雙技術(shù)路徑”“目前已開發(fā)有腦電采集分析儀、腦機(jī)接口（886047）助眠儀、腦機(jī)接口（886047）睡眠監(jiān)測儀、迷走神經(jīng)刺激儀等產(chǎn)品”。
據(jù)調(diào)查，目前，腦機(jī)星鏈的技術(shù)路徑為非侵入式技術(shù)，僅有迷走神經(jīng)刺激儀有樣機(jī)，尚處于二類醫(yī)療器械（881144）證書注冊準(zhǔn)備階段，其余產(chǎn)品尚在研發(fā)均無樣機(jī)。
對比來看，亞輝龍（688575）公告披露的相關(guān)信息未能準(zhǔn)確、完整地反映腦機(jī)星鏈實際技術(shù)路線及產(chǎn)品情況。
1月6日晚，亞輝龍（688575）發(fā)布《關(guān)于自愿披露簽署戰(zhàn)略合作框架協(xié)議的補充公告》，其中涉及腦機(jī)星鏈產(chǎn)品情況的補充披露信息為“主要開發(fā)產(chǎn)品有腦電采集分析儀、腦機(jī)接口（886047）助眠儀、腦機(jī)接口（886047）睡眠監(jiān)測儀、迷走神經(jīng)刺激儀，相關(guān)產(chǎn)品尚未進(jìn)入注冊申報階段”。
經(jīng)調(diào)查，目前，腦機(jī)星鏈的腦電采集分析儀尚無樣機(jī)或原型機(jī)，僅有個別零部件處于早期測試階段；腦機(jī)接口（886047）助眠儀、腦機(jī)接口（886047）睡眠監(jiān)測儀的設(shè)計依賴于尚未完成的腦電采集分析儀，僅為遠(yuǎn)期規(guī)劃。
對比來看，補充公告未完整披露腦電采集分析儀、腦機(jī)接口（886047）助眠儀、腦機(jī)接口（886047）睡眠監(jiān)測儀產(chǎn)品所處的實際開發(fā)階段。
1月7日，亞輝龍（688575）發(fā)布了《關(guān)于收到上海證券交易所問詢函的回復(fù)公告》（簡稱“《回復(fù)公告》”），其中涉及腦電采集分析儀、腦機(jī)接口（886047）助眠儀、腦機(jī)接口（886047）睡眠監(jiān)測儀產(chǎn)品所處開發(fā)階段的補充披露信息仍為“尚未進(jìn)入注冊申報階段”。同時，《回復(fù)公告》提及腦機(jī)星鏈“在非嚴(yán)肅醫(yī)療產(chǎn)品方向具備市場銷售能力，目前已有訂單”。
對照來看，《回復(fù)公告》未完整披露上述產(chǎn)品所處的實際開發(fā)階段。同時，《回復(fù)公告》所涉非嚴(yán)肅醫(yī)療產(chǎn)品目前未有實際訂單，僅有框架性合作協(xié)議，相關(guān)表述未準(zhǔn)確反映腦機(jī)星鏈非嚴(yán)肅醫(yī)療產(chǎn)品實際情況。
監(jiān)管部門據(jù)此認(rèn)定，亞輝龍（688575）前述相關(guān)披露信息不準(zhǔn)確、不完整，致使或者可能致使投資者作出錯誤判斷，相關(guān)信息披露后，公司股價明顯偏離市場行情，并出現(xiàn)異常波動，違反相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述違法行為。胡鹍輝作為亞輝龍（688575）董事長，是上述信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。王鳴陽作為亞輝龍（688575）董事會秘書，是上述信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
深圳證監(jiān)局?jǐn)M決定，對亞輝龍（688575）責(zé)令改正，給予警告，并處以400萬元罰款；對胡鹍輝、王鳴陽給予警告，并分別處以200萬元、150萬元罰款。
3月17日當(dāng)天，亞輝龍（688575）還公告，王鳴陽因個人原因申請辭去董事會秘書職務(wù)，辭職后將繼續(xù)在公司擔(dān)任其他職務(wù)。在公司聘任新的董事會秘書之前，暫由胡鹍輝代為履行董事會秘書職責(zé)。
在互動平臺發(fā)布誤導(dǎo)性陳述
英集芯擬被罰400萬元
《行政處罰事先告知書》顯示，1月5日，英集芯（688209）策劃以“自問自答”方式，在上交所e互動平臺發(fā)布“公司在腦電信號采集等核心芯片方面的產(chǎn)品進(jìn)展與后續(xù)規(guī)劃”的提問，并于次日盤后回復(fù)稱“公司通過早期投資布局，已涉足腦機(jī)接口（886047）芯片領(lǐng)域。公司推出的IPA1299是一款8通道、低噪聲24位ADC芯片，專用于人體生物電信號的高精度測量，可適用于腦電信號采集等腦機(jī)接口（886047）相關(guān)場景。IPA1299芯片已量產(chǎn)出貨，性能參數(shù)可媲美海外頭部芯片產(chǎn)品”。
經(jīng)查，公司前述回復(fù)稱“涉足腦機(jī)接口（886047）芯片領(lǐng)域”，同時稱“公司推出的IPA1299”“性能參數(shù)可媲美海外頭部芯片產(chǎn)品”“IPA1299芯片已量產(chǎn)出貨”，但公司腦機(jī)接口（886047）產(chǎn)品的技術(shù)路徑為非侵入式，與國外侵入式主導(dǎo)技術(shù)路徑存在顯著差異。且“IPA1299芯片”為英集芯（688209）與參股公司精芯唯爾（常州）電子科技有限公司共同推出，目前處于市場培育期，尚未形成規(guī)?；N售及收入，與回復(fù)中所稱的“公司推出的IPA1299”“已量產(chǎn)出貨”描述不符。1月7日上午，公司發(fā)布了《關(guān)于上證E互動平臺有關(guān)問題回復(fù)的說明公告》，對上述情況進(jìn)行了補充披露。
深圳證監(jiān)局認(rèn)為，英集芯（688209）前述1月6日在互動平臺披露的相關(guān)信息不準(zhǔn)確、不完整，致使或者可能致使投資者作出錯誤判斷。相關(guān)信息披露后，引起市場關(guān)注，公司股價明顯偏離市場行情，并出現(xiàn)異常波動，涉嫌違反相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成誤導(dǎo)性陳述違法行為。
陳鑫作為英集芯（688209）董事、首席執(zhí)行官，建議、決策、參與了上述誤導(dǎo)性信息的披露；黃洪偉作為英集芯（688209）董事長、總經(jīng)理，對公司信息披露工作負(fù)有管理責(zé)任，在誤導(dǎo)性信息披露前未進(jìn)一步核實；吳任超作為英集芯（688209）董事會秘書，審議、參與上述誤導(dǎo)性信息的披露。陳鑫、黃洪偉、吳任超三人未勤勉盡責(zé)，未能保證公司信息披露真實、準(zhǔn)確、完整，是英集芯（688209）上述信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
深圳證監(jiān)局?jǐn)M決定，對英集芯（688209）給予警告，并處以400萬元罰款。對陳鑫、黃洪偉、吳任超給予警告，并分別處以210萬元、110萬元、80萬元罰款。
英集芯（688209）表示，目前，公司各項經(jīng)營活動和業(yè)務(wù)均正常開展。公司向廣大投資者致以誠摯的歉意，敬請投資者諒解。將認(rèn)真汲取經(jīng)驗教訓(xùn)，加強內(nèi)部治理的規(guī)范性，提高信息披露質(zhì)量，并嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)，維護(hù)公司及廣大投資者利益。
