香港證監(jiān)會(huì)公布跨境理財(cái)通優(yōu)化措施，促進(jìn)參與機(jī)構(gòu)與客戶互動(dòng)
經(jīng)濟(jì)觀察網(wǎng)11月13日，香港證監(jiān)會(huì)公布跨境理財(cái)通試點(diǎn)計(jì)劃(跨境理財(cái)通計(jì)劃)的新優(yōu)化措施，以促進(jìn)參與計(jì)劃的持牌法團(tuán)(參與機(jī)構(gòu))與其客戶之間的溝通。主要安排包括：參與機(jī)構(gòu)現(xiàn)可向并非身處香港的南向通客戶取得一次性書面同意，有效期最長為一年，以便根據(jù)客戶的需要和所選產(chǎn)品種類向其解釋產(chǎn)品的資料；與參與機(jī)構(gòu)屬同一公司集團(tuán)的內(nèi)地伙伴券商(伙伴券商)，可應(yīng)南向通客戶的要求，安排與參與機(jī)構(gòu)在各自的業(yè)務(wù)所在地，以線上方式進(jìn)行三方對(duì)話，讓參與機(jī)構(gòu)向其客戶解釋產(chǎn)品的資料；在取得南向通客戶的一次性書面同意后，參與機(jī)構(gòu)可向其客戶提供由伙伴券商擬備的個(gè)別投資產(chǎn)品研究報(bào)告。上述安排亦適用于北向通。
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