香港證監(jiān)會(huì)公布跨境理財(cái)通優(yōu)化措施
【導(dǎo)讀】香港證監(jiān)會(huì)公布跨境理財(cái)通優(yōu)化措施，促進(jìn)參與機(jī)構(gòu)與客戶互動(dòng)
11月13日，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)（以下簡稱香港證監(jiān)會(huì)）公布跨境理財(cái)通試點(diǎn)計(jì)劃（以下簡稱跨境理財(cái)通計(jì)劃）的新優(yōu)化措施，以促進(jìn)參與計(jì)劃的持牌法團(tuán)（以下簡稱參與機(jī)構(gòu)）與其客戶之間的溝通。
香港證監(jiān)會(huì)已于通函中列明有關(guān)優(yōu)化與客戶互動(dòng)溝通的實(shí)施細(xì)節(jié)，主要安排包括：
1.參與機(jī)構(gòu)現(xiàn)可向并非身處香港的南向通客戶取得一次性書面同意，有效期最長為一年，以便根據(jù)客戶的需要和所選產(chǎn)品種類向其解釋產(chǎn)品的資料；
2.與參與機(jī)構(gòu)屬同一公司集團(tuán)的內(nèi)地伙伴券商（以下簡稱伙伴券商），可應(yīng)南向通客戶的要求，安排與參與機(jī)構(gòu)在各自的業(yè)務(wù)所在地，以在線方式進(jìn)行三方對(duì)話，讓參與機(jī)構(gòu)向其客戶解釋產(chǎn)品的資料；
3.在取得南向通客戶的一次性書面同意后，參與機(jī)構(gòu)可向其客戶提供由伙伴券商擬備的個(gè)別投資產(chǎn)品研究報(bào)告。
香港證監(jiān)會(huì)表示，上述安排亦適用于北向通。
香港證監(jiān)會(huì)行政總裁梁鳳儀女士表示：“此次跨境理財(cái)通計(jì)劃的優(yōu)化措施將提升客戶與參與機(jī)構(gòu)互動(dòng)溝通的體驗(yàn)。透過加強(qiáng)溝通和改進(jìn)信息獲取渠道，投資者在作出投資決策時(shí)可掌握更充分的信息，有助于支持跨境理財(cái)通計(jì)劃可持續(xù)發(fā)展。”
香港證監(jiān)會(huì)表示，將繼續(xù)與業(yè)界和監(jiān)管部門緊密合作，進(jìn)一步優(yōu)化跨境理財(cái)通計(jì)劃，并支持其成為促進(jìn)粵港澳大灣區(qū)跨境金融互聯(lián)互通及發(fā)展的重要舉措。
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