【導(dǎo)讀】子公司涉訴，中信證券（600030）：系收購(gòu)前項(xiàng)目糾紛

　　12月4日晚間，中信證券發(fā)布關(guān)于子公司涉及訴訟的公告，對(duì)原廣州證券涉及的一起訴訟案件的情況進(jìn)行說(shuō)明。

　　公告顯示，中信證券華南股份有限公司（原廣州證券，以下簡(jiǎn)稱中信證券華南）涉及東旭光電證券虛假陳述責(zé)任糾紛案，被列為37名被告之一。

　　此次訴訟的原告為吳彩泉等11名投資者，被告為東旭光電、東旭集團(tuán)、中信證券華南等37名相關(guān)法人主體或自然人，案由是證券虛假陳述責(zé)任糾紛。

　　起訴理由方面，原告方認(rèn)為，東旭光電因2015年至2022年年度報(bào)告存在虛假記載、2017年非公開(kāi)發(fā)行股票欺詐發(fā)行等，已收到證監(jiān)會(huì)河北監(jiān)管局《行政處罰事先告知書(shū)》。該案所有原告的交易行為與東旭光電的虛假陳述行為之間存在因果關(guān)系，東旭光電應(yīng)依法對(duì)原告訴請(qǐng)損失承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　同時(shí)，原告方認(rèn)為，原廣州證券作為東旭光電2017年非公開(kāi)發(fā)行股票的主承銷商，違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)對(duì)原告損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

　　此前，中信證券華南于今年4月9日收到石家莊中院送達(dá)的《起訴狀》等應(yīng)訴材料。8月8日，中信證券華南收到石家莊中院送達(dá)的《民事裁定書(shū)》。8月15日，中信證券華南向河北高院申請(qǐng)復(fù)議。

　　12月3日，中信證券華南收到河北高院送達(dá)的《民事裁定書(shū)》，裁定駁回中信證券華南等8名復(fù)議申請(qǐng)人的復(fù)議申請(qǐng)，確定該案適用普通代表人訴訟程序?qū)徖�，并確定該案權(quán)利人范圍為自2016年2月15日（含）至2024年7月5日（含）期間以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式買入，并于2024年7月5日（含）閉市后當(dāng)日仍持有東旭光電股票，且與該案具有相同種類訴訟請(qǐng)求的投資者。

　　涉訴金額方面，11名原告合計(jì)訴訟請(qǐng)求金額為182.82萬(wàn)元，最終涉訴金額存在不確定性。

　　對(duì)于此次訴訟，中信證券表示，該案為公司收購(gòu)原廣州證券前承做的相關(guān)項(xiàng)目引發(fā)的糾紛。該案涉及的潛在損失均已在收購(gòu)交割之前予以充分考慮，對(duì)公司本期利潤(rùn)或期后利潤(rùn)無(wú)重大影響。

　　據(jù)悉，東旭光電已于2024年10月摘牌退市。今年3月，證監(jiān)會(huì)通報(bào)稱，證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)擬對(duì)東旭集團(tuán)證券違法行為予以行政處罰。河北、深圳證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)李兆廷等43名責(zé)任主體合計(jì)罰款17億元，對(duì)其中19名主要責(zé)任人員采取五年以上直至終身證券市場(chǎng)禁入措施。