香港證監(jiān)會發(fā)布通告，譴責印象投資有限公司(印象)并處以罰款200萬港元，因該公司沒有勤勉盡責地監(jiān)督其職員，亦未有就職員交易活動維持有效的內(nèi)部監(jiān)控措施。證監(jiān)會亦禁止印象的前董事、負責人員兼核心職能主管劉杉(男)重投業(yè)界八個月，由2026年4月2日起至2026年12月1日止。
經(jīng)證監(jiān)會的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在2016年1月至2021年3月期間，劉與印象的另一名職員在負責為其雇主所管理的基金作出投資決策時，以違反監(jiān)管規(guī)定的方式進行私人交易。
值得注意的是，劉曾經(jīng)：
在未向印象的專責主任取得事先書面批準的情況下，進行超過2,500宗私人交易；
在超過200次情況下，于其管理的基金買賣證券的同一天，亦就相同證券進行交易；部分交易以較該基金有利的價格成交，部分則以較該基金不利的價格成交；
透過其私人帳戶參與12次首次公開招股，認購與其管理基金相同的新股；及
在29次情況下，未能將其私人投資項目持有至少30日。
證監(jiān)會認為，這些私人交易活動違反了《基金經(jīng)理操守準則》及印象的職員交易政策。劉與另一名職員的行為亦顯示，二人沒有識別、防止或管理因這些交易活動而產(chǎn)生的實際或潛在利益沖突。
基于以上情況，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)，印象沒有勤勉盡責地監(jiān)督其職員，以確保他們遵守其職員交易政策及其他適用的監(jiān)管規(guī)定。該公司亦沒有維持有效的程序及監(jiān)控措施，以監(jiān)察職員私人交易活動，并偵測失當行為。雖然印象已就職員交易訂立書面政策，但在2021年之前并未實施或執(zhí)行。
證監(jiān)會認為，印象的缺失可歸因于劉沒有履行他作為印象的負責人員兼高級管理層成員的職責。
證監(jiān)會在決定采取上述處分時，已考慮到所有相關(guān)情況，包括：
印象的缺失令其職員能夠在他們管理的基金買賣股票的同一日，就相同股票進行私人交易，并在某些情況下以較有利的價格成交，因而可能會損害投資者及公眾對市場的信心；
印象自2021年起已采取補救措施，對職員私人交易實施定期的交易后監(jiān)察；
沒有證據(jù)顯示劉及另一名職員所進行的私人交易是為了一己私利而損害相關(guān)基金的利益；及
印象及劉在解決證監(jiān)會提出的關(guān)注事項時表現(xiàn)合作。
