4月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布境外發(fā)行上市備案補(bǔ)充材料要求公示(2026年4月13日—2026年4月17日)。證監(jiān)會(huì)要求天地和興說(shuō)明公司及下屬公司經(jīng)營(yíng)范圍及實(shí)際業(yè)務(wù)是否涉及限制或禁止外商投資領(lǐng)域，本次發(fā)行上市及“全流通”后是否持續(xù)符合外商投資準(zhǔn)入要求。本次擬參與“全流通”股東所持股份是否存在被質(zhì)押、凍結(jié)或其他權(quán)利瑕疵的情形。據(jù)港交所1月30日披露，天地和興向港交所遞交上市申請(qǐng)，中信建投（601066）國(guó)際、東方證券（HK3958）國(guó)際為其聯(lián)席保薦人。
同時(shí)，證監(jiān)會(huì)要求天地和興補(bǔ)充說(shuō)明以下事項(xiàng)，請(qǐng)律師核查并出具明確的法律意見(jiàn)：
一、請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明：(1)公司歷次增資及股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)格及定價(jià)依據(jù)，是否存在入股價(jià)格異常的情況，是否存在利益輸送，是否實(shí)繳出資，是否存在未履行出資義務(wù)、抽逃出資、出資方式存在瑕疵的情形；(2)請(qǐng)就公司設(shè)立及歷次股權(quán)變動(dòng)是否合法合規(guī)，以及公司主體資格和有效存續(xù)情況出具結(jié)論性意見(jiàn)；(3)公司歷史沿革中是否存在股權(quán)代持，如存在，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明。
二、請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明：(1)提交境外發(fā)行上市備案申請(qǐng)前12個(gè)月內(nèi)新增股東入股價(jià)格的定價(jià)依據(jù)及是否公允，股權(quán)轉(zhuǎn)讓環(huán)節(jié)相關(guān)轉(zhuǎn)讓方所得稅繳納情況，并就是否存在利益輸送出具明確結(jié)論性意見(jiàn)；(2)股東問(wèn)關(guān)聯(lián)關(guān)系及合計(jì)持股比例。
三、請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明：(1)公司是否存在首發(fā)備案前制定，準(zhǔn)備在上市后實(shí)施的期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃或員工持股計(jì)劃，如有，請(qǐng)?jiān)敿?xì)說(shuō)明情況；(2)公司員工持股平臺(tái)天津興遠(yuǎn)和天津興輝均存在未投予的份額，請(qǐng)予以處置。
招股書(shū)顯示，天地和興是中國(guó)一家知名的工業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全（885459）及能源（850101）數(shù)智化綜合解決方案提供商。根據(jù)弗若斯特沙利文的資料，按市場(chǎng)份額計(jì)，公司于2024年位居中國(guó)工業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全（885459）市場(chǎng)第一位，整體市場(chǎng)份額為約6.7%，尤其是于中國(guó)工業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全（885459）市場(chǎng)能源（850101）領(lǐng)域的市場(chǎng)份額為約8.4%。
