證券公司分類評價規(guī)定迎修訂！主要業(yè)務(wù)收入加分范圍有望擴大
北京商報訊（記者 李海媛）6月20日，中國證監(jiān)會就《證券公司分類評價規(guī)定（修訂草案征求意見稿）》公開征求意見。
修訂說明指出，證券公司分類評價制度是機構(gòu)監(jiān)管的基礎(chǔ)性制度，《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）是該制度的主要法規(guī)依據(jù)，于2009年發(fā)布實施，并于2010年、2017年和2020年作了3次修訂，已形成較為成熟的評價體系，在引導(dǎo)證券公司強化合規(guī)風(fēng)控、服務(wù)實體經(jīng)濟和資本市場高質(zhì)量發(fā)展方面發(fā)揮了重要作用。但由于距離前次修訂已近5年，有必要根據(jù)有關(guān)工作部署，予以修改完善。
中國證監(jiān)會指出，此次修訂，將規(guī)則標(biāo)題由《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》調(diào)整為《證券公司分類評價規(guī)定》，與以分類評價為主要內(nèi)容的制度框架相適應(yīng)，同時重點修改完善四方面內(nèi)容。
一是突出促進證券公司功能發(fā)揮的導(dǎo)向，完善評價框架；二是適當(dāng)整合、優(yōu)化業(yè)務(wù)發(fā)展指標(biāo)，引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)聚焦高質(zhì)量發(fā)展，支持中小機構(gòu)差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營；三是突出“打大打惡”導(dǎo)向，優(yōu)化評價結(jié)果下調(diào)手段，同時適當(dāng)調(diào)整扣分分值設(shè)置，提升評價的合理性；四是總結(jié)前期分類評價經(jīng)驗，明確特殊問題的處理規(guī)則。
具體來看，在擴大加分覆蓋面，《規(guī)定》第十三條將凈資產(chǎn)收益率和經(jīng)紀(jì)、投行、資管等主要業(yè)務(wù)收入加分由前20名擴大到前30名，按名次加0.25分到2分不等，引導(dǎo)中小機構(gòu)立足自身稟賦探索差異化發(fā)展道路，在相關(guān)細分業(yè)務(wù)領(lǐng)域的加分項中能夠“跳一跳、夠得著”。
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