證監(jiān)會修訂證券公司分類評價制度 監(jiān)管評價體系全面升級
【深圳商報訊】（記者 鐘國斌）證監(jiān)會近日就《證券公司分類評價規(guī)定（修訂草案）》公開征求意見。該《規(guī)定》通過優(yōu)化業(yè)務(wù)發(fā)展加分指標(biāo)支持中小證券機構(gòu)特色化、差異化發(fā)展；提出“打大打惡”導(dǎo)向，切實加強中小投資者保護，并鼓勵證券公司申請適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾或開展先行賠付，更好維護投資者合法權(quán)益。
具體來看，《規(guī)定》取消了營業(yè)總收入的加分指標(biāo)，同時提升對凈資產(chǎn)收益率的加分力度，最高加分由1分提高至2分，引導(dǎo)證券公司堅持集約型的發(fā)展方向、提升經(jīng)營效率。
《規(guī)定》適當(dāng)提升了部分加分指標(biāo)的覆蓋面，將凈資產(chǎn)收益率和經(jīng)紀(jì)、投行、資管等主要業(yè)務(wù)收入加分范圍由前20名擴大到前30名，按名次加0.25分到2分不等，引導(dǎo)中小機構(gòu)立足自身稟賦探索差異化發(fā)展道路，在相關(guān)細(xì)分業(yè)務(wù)領(lǐng)域的加分項中能夠“跳一跳、夠得著”。
為強化對嚴(yán)重違法違規(guī)行為的綜合懲戒，更好落實“打大打惡”的要求，加強對中小投資者合法權(quán)益的保護，《規(guī)定》突出“打大打惡”，針對重大惡性案件從嚴(yán)下調(diào)相關(guān)證券公司評級；引導(dǎo)充分有效運用行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律管理措施等多種監(jiān)管手段。本次修訂適當(dāng)提高了“資格罰”紀(jì)律處分扣分分值，進一步強化“資格罰”自律管理手段的制度震懾；鼓勵證券公司申請適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾或開展先行賠付。證券公司因涉嫌證券違法違規(guī)行為被立案調(diào)查且事實情節(jié)清晰的，按照《規(guī)定》應(yīng)當(dāng)至少扣1.5分。
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