北京商報(bào)訊(記者李海媛)12月7日，第一創(chuàng)業(yè)（002797）發(fā)布公告稱，全資子公司第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司(以下簡稱“一創(chuàng)投行”)于12月5日收到中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》(以下簡稱《告知書》)。

　　《告知書》主要內(nèi)容包括：一創(chuàng)投行涉嫌鴻達(dá)興業(yè)股份（603928）有限公司(以下簡稱“鴻達(dá)興業(yè)”)可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)未勤勉盡責(zé)一案，已調(diào)查完畢，依法擬作出行政處罰。一創(chuàng)投行涉嫌在鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，包括：未充分核查募集資金投入及歸還情況；未按規(guī)定發(fā)表核查意見，導(dǎo)致出具的相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)文件存在虛假記載；未按規(guī)定履行督促及報(bào)告義務(wù)。中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局認(rèn)為，一創(chuàng)投行作為鴻達(dá)興業(yè)2019年可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目的保薦人，持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違反相關(guān)規(guī)定和法律。

　　《告知書》還提到，保薦代表人范本源、宋垚，是一創(chuàng)投行上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，結(jié)合違法行為跨越新舊《證券法》適用的特別情形，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局?jǐn)M決定：對一創(chuàng)投行責(zé)令改正，給予警告，沒收保薦業(yè)務(wù)收入424.53萬元，并處以1273.59萬元罰款；對宋垚、范本源給予警告，并分別處以150萬元罰款。

　　第一創(chuàng)業(yè)表示，公司已督促一創(chuàng)投行切實(shí)以案為鑒，一創(chuàng)投行誠懇接受處罰，并將深刻反思、整改到位，進(jìn)一步強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控，勤勉盡責(zé)、規(guī)范運(yùn)作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，更好服務(wù)資本市場高質(zhì)量發(fā)展。目前公司和一創(chuàng)投行的經(jīng)營情況正常，本次《行政處罰事先告知書》擬處罰事項(xiàng)不會對公司及一創(chuàng)投行的經(jīng)營活動、財(cái)務(wù)狀況及償債能力造成重大不利影響。