中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月11日訊 安徽證監(jiān)局10日發(fā)布關(guān)于對(duì)恒力期貨有限公司蕪湖營業(yè)部采取暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶等措施的決定（〔2025〕73號(hào)）。經(jīng)查，安徽證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)恒力期貨有限公司蕪湖營業(yè)部（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91340203MADKE8EP00）存在以下違規(guī)行為：

　　一、在開展互聯(lián)網(wǎng)營銷活動(dòng)時(shí)，將第三方合作的費(fèi)用支付標(biāo)準(zhǔn)與交易手續(xù)費(fèi)掛鉤，風(fēng)險(xiǎn)管控嚴(yán)重不足。

　　二、未有效執(zhí)行公司合規(guī)制度相關(guān)規(guī)定。

　　上述情形反映出恒力期貨有限公司蕪湖營業(yè)部內(nèi)部控制存在重大缺陷，嚴(yán)重危及營業(yè)部的穩(wěn)健運(yùn)行，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條及《中華人民共和國期貨和衍生品法》第七十三條第一款第一項(xiàng)的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)恒力期貨有限公司蕪湖營業(yè)部采取責(zé)令改正、暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶六個(gè)月的監(jiān)督管理措施：

　　一、責(zé)令恒力期貨有限公司蕪湖營業(yè)部在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)予以改正，并向安徽證監(jiān)局提交整改情況報(bào)告。

　　二、自收到?jīng)Q定書之日起六個(gè)月內(nèi)，暫停恒力期貨有限公司蕪湖營業(yè)部期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶。暫停期間屆滿后，安徽證監(jiān)局將視營業(yè)部整改情況組織驗(yàn)收，驗(yàn)收通過前，不得新增開戶。

　　王健作為營業(yè)部負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第227號(hào)）第四條的規(guī)定，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第四十四條第一項(xiàng)和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)王健采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入誠信檔案。

　　證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站今年6月披露了江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)恒力期貨有限公司蘇州分公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，恒力期貨有限公司蘇州分公司存在以下違規(guī)事實(shí)：

　　一是在客戶申請(qǐng)使用融航系統(tǒng)前，未見分公司開展必要的核查工作；二是參與宣傳推介恒力產(chǎn)融(蘇州)信息技術(shù)有限公司主辦的相關(guān)期貨投資者粉絲見面會(huì)。

　　上述情況反映出分公司風(fēng)險(xiǎn)管理不到位、內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第155號(hào))第五十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)恒力期貨有限公司蘇州分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　天眼查工商信息顯示，恒力期貨有限公司(曾用名：大連良運(yùn)期貨經(jīng)紀(jì)有限公司)，成立于1996年，位于上海市，是一家以從事資本市場(chǎng)服務(wù)為主的企業(yè)。企業(yè)注冊(cè)資本75000萬人民幣，實(shí)繳資本75000萬人民幣。

　　恒力期貨有限公司為江蘇德力化纖有限公司全資子公司；江蘇德力化纖有限公司為江蘇恒力化纖股份有限公司全資子公司；江蘇恒力化纖股份有限公司大股東為恒力集團(tuán)有限公司，持股58.0269%。

　　恒力石化（600346）（600346.SH）2024年年度報(bào)告顯示，恒力期貨有限公司為恒力石化間接持股100%的子公司。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條規(guī)定：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，有效隔離不同業(yè)務(wù)之間的風(fēng)險(xiǎn)，確�？蛻糍Y產(chǎn)安全和交易安全。

　　《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條規(guī)定：期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)、期貨公司負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他直接責(zé)任人員違反本辦法有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函等監(jiān)管措施。

　　《中華人民共和國期貨和衍生品法》第七十三條規(guī)定：期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)逾期未改正的，或者其行為嚴(yán)重危及該期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行、損害交易者合法權(quán)益的，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：

　　（一）限制或者暫停部分業(yè)務(wù)；

　　（二）停止核準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)；

　�。ㄈ�）限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員支付報(bào)酬、提供福利；

　　（四）限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；

　　（五）責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；

　　（六）限制期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用；

　　（七）認(rèn)定負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選；

　　（八）責(zé)令負(fù)有責(zé)任的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，限制負(fù)有責(zé)任的股東行使股東權(quán)利。

　　對(duì)經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

　　對(duì)經(jīng)過整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其部分或者全部分支機(jī)構(gòu)。

　　《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第227號(hào)）第四條規(guī)定：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

　　《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第四十四條規(guī)定：期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施：

　　（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；

　　（二）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況；

　　（三）未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；

　�。ㄋ模┲袊�證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

　　以下為原文：

　　關(guān)于對(duì)恒力期貨有限公司蕪湖營業(yè)部采取暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶等措施的決定

　　恒力期貨有限公司蕪湖營業(yè)部：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：91340203MADKE8EP00）存在以下違規(guī)行為：

　　一、在開展互聯(lián)網(wǎng)營銷活動(dòng)時(shí)，將第三方合作的費(fèi)用支付標(biāo)準(zhǔn)與交易手續(xù)費(fèi)掛鉤，風(fēng)險(xiǎn)管控嚴(yán)重不足。

　　二、未有效執(zhí)行公司合規(guī)制度相關(guān)規(guī)定。

　　上述情形反映出你營業(yè)部內(nèi)部控制存在重大缺陷，嚴(yán)重危及營業(yè)部的穩(wěn)健運(yùn)行，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條及《中華人民共和國期貨和衍生品法》第七十三條第一款第一項(xiàng)的規(guī)定，我局決定對(duì)你營業(yè)部采取責(zé)令改正、暫停期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶六個(gè)月的監(jiān)督管理措施：

　　一、責(zé)令你營業(yè)部在收到本決定書之日起30日內(nèi)予以改正，并向我局提交整改情況報(bào)告。

　　二、自收到本決定書之日起六個(gè)月內(nèi)，暫停你營業(yè)部期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)新開戶。暫停期間屆滿后，我局將視營業(yè)部整改情況組織驗(yàn)收，驗(yàn)收通過前，不得新增開戶。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　安徽證監(jiān)局

　　2025年12月4日

　　關(guān)于對(duì)王健采取出具警示函措施的決定

　　王健：

　　經(jīng)查，我局發(fā)現(xiàn)恒力期貨有限公司蕪湖營業(yè)部在開展互聯(lián)網(wǎng)營銷活動(dòng)時(shí)，將第三方合作的費(fèi)用支付標(biāo)準(zhǔn)與交易手續(xù)費(fèi)掛鉤，風(fēng)險(xiǎn)管控嚴(yán)重不足，且未有效執(zhí)行公司合規(guī)制度相關(guān)規(guī)定，上述情形反映出營業(yè)部內(nèi)部控制存在重大缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十六條的規(guī)定。

　　你作為營業(yè)部負(fù)責(zé)人，對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有管理責(zé)任，違反了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第227號(hào)）第四條的規(guī)定，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》第四十四條第一項(xiàng)和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并將相關(guān)情況記入誠信檔案。

　　如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　安徽證監(jiān)局

　　2025年12月5日