滬深交易所規(guī)范債券通用回購投教，強化風險提示與合規(guī)要求
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同花順7x24快訊
從業(yè)內(nèi)獲悉，近期，上海證券交易所、深圳證券交易所分別發(fā)布專項通知，針對債券通用質(zhì)押式回購業(yè)務(以下簡稱“通用回購業(yè)務”)投資者教育和宣傳工作中存在的描述不準確、風險提示不充分等問題，明確監(jiān)管要求與整改時限。記者了解到，兩份通知均以規(guī)范市場行為、保護投資者合法權(quán)益為核心，在監(jiān)管導向與核心要求上高度一致，同時結(jié)合各自規(guī)則體系呈現(xiàn)細微差異，共同構(gòu)建通用回購業(yè)務投教工作的合規(guī)框架。在核心監(jiān)管要求方面，滬深交易所提出五方面統(tǒng)一規(guī)范：一是要求會員單位通過多種方式開展投教，幫助投資者熟悉業(yè)務規(guī)則、提示潛在風險；二是明確投教產(chǎn)品和宣傳材料需準確合規(guī)、通俗易懂，全面披露業(yè)務模式、擔保品范圍、風險特征、回購利率等關(guān)鍵信息，嚴禁欺詐、誤導、誘導行為，禁止承諾保本或保收益、夸大收益等表述；三是強調(diào)投資者參與業(yè)務前，會員單位需充分提示風險，引導投資者獨立判斷、自行承擔投資風險，簽署委托協(xié)議時需督促投資者仔細閱讀文件內(nèi)容；四是要求會員單位對照相關(guān)法律法規(guī)和業(yè)務規(guī)則，開展投教內(nèi)容、宣傳渠道、適當性管理等方面的自查，于2026年4月30日前完成問題整改；五是明確交易所將開展監(jiān)督檢查，對自查整改不到位、存在違規(guī)誘導行為的會員單位，將采取相應自律管理措施。(中證金牛座)
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