9月16日，香港證監(jiān)會(huì)禁止花旗環(huán)球金融亞洲有限公司(花旗環(huán)球金融)前負(fù)責(zé)人員、主要業(yè)務(wù)核心職能主管、董事會(huì)成員兼泛亞股票主管Richard Charles Heyes(男)重投業(yè)界，為期五年，由2025年9月15日起至2030年9月14日止。

　　香港證監(jiān)會(huì)在采取上述紀(jì)律行動(dòng)前，已經(jīng)處分了花旗環(huán)球金融，因該公司在2008年至2018年十年期間，一直容許其現(xiàn)貨股票業(yè)務(wù)部轄下多個(gè)交易柜臺向機(jī)構(gòu)客戶發(fā)布被錯(cuò)誤標(biāo)簽的申購意向，并在執(zhí)行利便交易時(shí)向該等客戶作出失實(shí)陳述，嚴(yán)重違反監(jiān)管規(guī)定和犯有內(nèi)部監(jiān)控缺失。

　　香港證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，花旗環(huán)球金融的違規(guī)行為及缺失，可歸因于Heyes沒有履行其作為負(fù)責(zé)人員、核心職能主管及花旗環(huán)球金融高級管理層成員的職責(zé)。

　　香港證監(jiān)會(huì)法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事魏弘福先生(Mr Christopher Wilson)表示：“持牌法團(tuán)的高級管理層的首要責(zé)任，是確保公司維持適當(dāng)?shù)牟偈貥?biāo)準(zhǔn)及遵守恰當(dāng)?shù)某绦�。Heyes為了提升花旗環(huán)球金融的市場占有率而向交易柜臺施加沉重壓力的同時(shí)，未能對其下屬以不誠實(shí)的手段來達(dá)到這個(gè)目的之明顯跡象保持警惕，可見他疏于職守，沒有妥善地履行其管理責(zé)任。結(jié)果，其下屬的失當(dāng)行為因他的嚴(yán)重疏忽而得以長期存續(xù)，令一種犧牲客戶利益及基本誠信標(biāo)準(zhǔn)以追求收益的文化在花旗環(huán)球金融的內(nèi)部得以植根。”

　　魏弘福先生續(xù)說：“香港證監(jiān)會(huì)將積極運(yùn)用核心職能主管制度，借以識別出失職的高級管理層成員，并就其公司的缺失向他們追究責(zé)任，從而推動(dòng)中介人改變其文化及行為�！�

　　被錯(cuò)誤標(biāo)簽的申購意向

　　香港證監(jiān)會(huì)的調(diào)查顯示，Heyes應(yīng)該知道花旗環(huán)球金融的股票銷售交易柜臺慣常地向客戶發(fā)出被錯(cuò)誤標(biāo)簽的申購意向，以引發(fā)客戶查詢。值得注意的是，雖然香港證監(jiān)會(huì)在2014年對花旗環(huán)球金融的業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行有限度檢視時(shí)，曾揭露該公司的申購意向流程方面存在其他令人關(guān)注的事項(xiàng)，但他并未確�；ㄆ飙h(huán)球金融已就申購意向的發(fā)出，實(shí)施足夠和有效的監(jiān)控措施。

　　此外，雖然他在2017年至2018年期間接獲其下屬的報(bào)告，當(dāng)中記錄了客戶就花旗環(huán)球金融申購意向的質(zhì)素及準(zhǔn)確性所作出的投訴，但他并無采取任何步驟以調(diào)查該等客戶投訴，也因而沒有采取步驟來制止股票銷售交易柜臺發(fā)布被錯(cuò)誤標(biāo)簽的申購意向的做法。他的缺失容許該柜臺的不誠實(shí)行為扎根。

　　為隱瞞利便交易的主事人性質(zhì)而作出失實(shí)陳述及不作披露

　　于2014年中，Heyes出席了證監(jiān)會(huì)的圓桌會(huì)議，席間證監(jiān)會(huì)闡述了在市場上的利便客戶活動(dòng)中所發(fā)現(xiàn)的常見問題，包括未有取得明示的客戶同意。然而，他沒有確保花旗環(huán)球金融設(shè)有足夠的內(nèi)部指引和合規(guī)監(jiān)察，以查核交易員是否在執(zhí)行利便交易前已就花旗環(huán)球金融的主事人身份作出交易前披露，及取得客戶的事先同意。

　　此外，香港證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)，Heyes本應(yīng)可從其下屬向他發(fā)送或轉(zhuǎn)發(fā)的電郵得知，交易員為了爭取提升市場占有率而向客戶作出失實(shí)陳述，將利便交易稱為代理交易。然而，由于他沒有注意到有關(guān)電郵，導(dǎo)致交易員的失當(dāng)行為未獲管束。

　　上述調(diào)查結(jié)果顯示，Heyes沒有確�；ㄆ飙h(huán)球金融維持適當(dāng)?shù)牟偈貥?biāo)準(zhǔn)及遵守恰當(dāng)?shù)某绦�。他的缺失包括沒有確保制訂足夠的政策和系統(tǒng)監(jiān)控措施，以有效地監(jiān)察花旗環(huán)球金融發(fā)出的申購意向，遵守有關(guān)利便交易的客戶同意及披露規(guī)定，及向交易員提供適當(dāng)培訓(xùn)。

　　香港證監(jiān)會(huì)在決定采取上述紀(jì)律處分時(shí)，已考慮到所有相關(guān)情況，包括：

　　 Heyes在履行其管理及監(jiān)督職責(zé)時(shí)嚴(yán)重疏忽，導(dǎo)致花旗環(huán)球金融的嚴(yán)重內(nèi)部監(jiān)控缺失及監(jiān)管違規(guī)行為持續(xù)超過十年;

　　盡管他在業(yè)內(nèi)已有相當(dāng)長的時(shí)間，但他的行為遜于持牌法團(tuán)的負(fù)責(zé)人員、核心職能主管、董事會(huì)成員及高級管理層成員理應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn);

　　有必要向業(yè)界傳達(dá)強(qiáng)而有力的訊息，表明證監(jiān)會(huì)絕不容忍如Heyes所干犯的失當(dāng)行為;及

　　 Heyes表現(xiàn)合作，接受證監(jiān)會(huì)的紀(jì)律行動(dòng)和撤回向證券及期貨事務(wù)上訴審裁處提出的上訴，且過往并無遭受紀(jì)律處分的紀(jì)錄。

　　資料顯示，Heyes曾根據(jù)《證券及期貨條例》獲發(fā)牌進(jìn)行第1類(證券交易)、第2類(期貨合約交易)、第4類(就證券提供意見)及第7類(提供自動(dòng)化交易服務(wù))受規(guī)管活動(dòng)。他自2012年3月30日起以持牌代表身份隸屬于花旗環(huán)球金融，及于2013年10月15日至2020年7月1日期間獲核準(zhǔn)擔(dān)任其負(fù)責(zé)人員。他亦曾在2017年7月12日至2020年7月1日期間擔(dān)任花旗環(huán)球金融的主要業(yè)務(wù)(股票)核心職能主管。Heyes現(xiàn)時(shí)并非證監(jiān)會(huì)持牌人。

　　據(jù)此前2022年1月28日新聞稿，香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)花旗環(huán)球金融亞洲有限公司(花旗環(huán)球金融)并處以罰款3.4825億港元，原因是該公司在2008年至2018年期間，一直容許其現(xiàn)貨股票業(yè)務(wù)部轄下多個(gè)交易柜臺向機(jī)構(gòu)客戶發(fā)布被錯(cuò)誤標(biāo)簽的申購意向，并在執(zhí)行利便交易時(shí)向該等客戶作出失實(shí)陳述。