近期，廣發(fā)證券（000776）旗下營(yíng)業(yè)部因合規(guī)問題，被上海證監(jiān)局出具警示函。2025年以來，廣發(fā)證券已收到多張監(jiān)管罰單，涉及從業(yè)人員管理不到位、保薦項(xiàng)目上市當(dāng)年即虧損等。

　　三季報(bào)顯示，廣發(fā)證券營(yíng)收261.64億元，同比增長(zhǎng)41.04%；歸母凈利潤(rùn)109.34億元，同比增長(zhǎng)61.64%。風(fēng)控指標(biāo)較今年上半年走弱，其中風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率較2025年6月末下滑37.98個(gè)百分點(diǎn)。

　　營(yíng)業(yè)部因合規(guī)問題被出具警示函

　　11月20日，上海證監(jiān)局披露對(duì)廣發(fā)證券股份有限公司上海虹口區(qū)四川北路證券營(yíng)業(yè)部采取出具警示函措施的決定（滬證監(jiān)決〔2025〕236號(hào)）。

　　公告稱，廣發(fā)證券上海虹口區(qū)四川北路證券營(yíng)業(yè)部（原廣發(fā)證券上海控江路證券營(yíng)業(yè)部）個(gè)別員工在代銷金融產(chǎn)品過程中，存在向客戶傳遞非由廣發(fā)證券統(tǒng)一提供的宣傳推介材料的情形，反映出該營(yíng)業(yè)部未能嚴(yán)格規(guī)范員工執(zhí)業(yè)行為、合規(guī)管理不到位，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第133號(hào)，經(jīng)證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)修正）第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。

　　分析發(fā)現(xiàn)，廣發(fā)證券在2025年已收到多張監(jiān)管罰單。

　　2025年9月，廣東證監(jiān)局披露公告稱，廣發(fā)證券存在個(gè)別證券分析師在微信群傳播不實(shí)信息的問題，反映出公司從業(yè)人員管理不到位，違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第三十五條的規(guī)定。

　　2025年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)廣發(fā)證券采取出具警示函。公告顯示，廣發(fā)證券保薦的北方長(zhǎng)龍（301357）新材料技術(shù)股份有限公司（發(fā)行人）首發(fā)項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年即虧損。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第207號(hào)）第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)廣發(fā)證券采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

　　風(fēng)控指標(biāo)三季度走弱

　　廣發(fā)證券成立于1991年，公司先后于2010年和2015年在深交所及港交所主板上市，主要股東包括吉林敖東（000623）、遼寧成大（600739）、中山公用（000685）事業(yè)集團(tuán)等。

　　2025年三季度，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)收261.64億元，同比增長(zhǎng)41.04%；歸母凈利潤(rùn)109.34億元，同比增長(zhǎng)61.64%。

　　數(shù)據(jù)顯示，2025年三季度，公司的風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率為226.88%，較2025年6月末下滑37.98個(gè)百分點(diǎn)；流動(dòng)性覆蓋率為141.88%，較2025年6月末下降28.9個(gè)百分點(diǎn)；凈穩(wěn)定資金率為147.64%，較2025年6月末下滑4.84個(gè)百分點(diǎn)；資本杠桿率為11.2%，較2025年6月末下滑1.67個(gè)百分點(diǎn)。