國(guó)泰海通（601211）證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）自合并重組以來，堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大和二十屆中央委員會(huì)歷次全會(huì)精神，積極踐行“五要五不”中國(guó)特色金融文化，不斷完善全鏈條廉潔從業(yè)管理體系，持續(xù)強(qiáng)化廉潔文化價(jià)值引領(lǐng)，積極培育廉潔文化良好生態(tài)，深耕厚植崇廉尚潔文化根基，為公司高水平整合融合與高質(zhì)量發(fā)展注入持久強(qiáng)勁“廉動(dòng)力”。

　　一、強(qiáng)化黨建引領(lǐng)，筑牢廉潔從業(yè)思想根基

　　公司黨委切實(shí)發(fā)揮把方向、管大局、保落實(shí)的領(lǐng)導(dǎo)作用，認(rèn)真履行全面從嚴(yán)治黨主體責(zé)任，以《黨建工作責(zé)任書》《黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任書》為抓手，深化細(xì)化“四責(zé)協(xié)同”機(jī)制，推動(dòng)黨建工作與廉潔從業(yè)深度融合。通過開展“違反中央八項(xiàng)規(guī)定精神突出問題專項(xiàng)治理”“整治違規(guī)吃喝問題”等專項(xiàng)行動(dòng)，持續(xù)釋放一嚴(yán)到底的強(qiáng)烈信號(hào)。公司成立黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作協(xié)調(diào)小組，定期召開專題會(huì)議，傳達(dá)上級(jí)精神、部署重點(diǎn)任務(wù)，統(tǒng)籌推進(jìn)廉潔從業(yè)各項(xiàng)工作，持續(xù)營(yíng)造風(fēng)清氣正的政治生態(tài)。

　　公司黨委著力把廉潔文化建設(shè)與深入貫徹中央八項(xiàng)規(guī)定精神學(xué)習(xí)教育緊密結(jié)合，聚焦以“關(guān)鍵少數(shù)”帶動(dòng)“絕大多數(shù)”。舉辦三期覆蓋全體中層干部的深入貫徹中央八項(xiàng)規(guī)定精神學(xué)習(xí)教育專題讀書班，并開展公司文化煥新專題研討，通過共學(xué)共商共享鑄牢廉潔文化理念，以作風(fēng)建設(shè)引導(dǎo)廉潔文化入腦入心，以廉潔文化助推作風(fēng)建設(shè)走深走實(shí)；面向全員修訂發(fā)布《員工合規(guī)手冊(cè)》并設(shè)置廉潔專章，組織員工每年簽署《廉潔從業(yè)承諾書》，推動(dòng)全員將廉潔文化理念內(nèi)化于心、外化于行，持續(xù)助力糾治作風(fēng)頑疾、培育新風(fēng)正氣。

　　二、完善內(nèi)控管理，織密廉潔從業(yè)防護(hù)網(wǎng)絡(luò)

　　公司持續(xù)構(gòu)建廉潔從業(yè)管理體系，將廉潔從業(yè)管理目標(biāo)和總體要求寫入公司章程，將廉潔從業(yè)管理納入董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)職責(zé)范圍，成立由公司黨委書記、董事長(zhǎng)擔(dān)任組長(zhǎng)的廉潔從業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組，構(gòu)建起覆蓋董事會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理層、各部門、各分（子）公司的廉潔從業(yè)監(jiān)督管理架構(gòu)。制度層面，公司持續(xù)完善以《廉潔從業(yè)規(guī)定》為核心的制度體系，將采購(gòu)、營(yíng)銷、費(fèi)用、人事等重點(diǎn)領(lǐng)域全面納入廉潔管控范圍。

　　公司注重廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)隱患梳理和廉潔風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果運(yùn)用，每年組織各部門、各分（子）公司結(jié)合業(yè)務(wù)及管理實(shí)際開展廉潔、誠(chéng)信自查自糾，全面梳理廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，推動(dòng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任落實(shí)到崗、細(xì)化到人；將員工廉潔從業(yè)情況納入人力資源管理體系，聚焦員工招聘、職級(jí)晉級(jí)、干部選拔、年度考核以及離職等重點(diǎn)環(huán)節(jié)強(qiáng)化廉潔從業(yè)評(píng)估，通過強(qiáng)關(guān)聯(lián)、重運(yùn)用的機(jī)制設(shè)計(jì)，提升廉潔從業(yè)要求對(duì)員工行為的引導(dǎo)力和約束力。

　　三、聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，提升廉潔從業(yè)防控能力

　　深化投行領(lǐng)域以案促改促治工作，結(jié)合強(qiáng)化巡視整改和成果運(yùn)用，聚焦關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程，細(xì)化梳理廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，制定針對(duì)性防控舉措，并深化內(nèi)部巡察工作，立足舉一反三，開展相關(guān)督促檢查，推動(dòng)從個(gè)案查處向類案治理、一域管治提升轉(zhuǎn)變。比如，嚴(yán)格投行業(yè)務(wù)盡職調(diào)查流程，深化項(xiàng)目分類分級(jí)和聯(lián)席評(píng)審機(jī)制，重點(diǎn)規(guī)范投行項(xiàng)目聘請(qǐng)第三方流程，筑牢前端防線。此外，針對(duì)從業(yè)人員投資行為，修訂《從業(yè)人員投資行為管理辦法》，制定差異化申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，搭建員工投資管理系統(tǒng)，定期組織全體員工、證券經(jīng)紀(jì)人開展投資申報(bào)，完善事前備案審批與事后檢查清理的閉環(huán)機(jī)制。

　　公司嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)經(jīng)紀(jì)律，嚴(yán)控費(fèi)用報(bào)銷等環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)，通過完善標(biāo)準(zhǔn)和優(yōu)化流程，將制度要求、廉潔規(guī)定和費(fèi)用管理制度等嵌入系統(tǒng)平臺(tái)，運(yùn)用“制度+科技”手段規(guī)范相關(guān)支出管理。同時(shí)，不斷健全采購(gòu)管理體系，成立采購(gòu)管理中心，加強(qiáng)配套制度“立改廢”；新建內(nèi)部專家?guī)�，擴(kuò)充外部專家，增加入庫(kù)供應(yīng)商數(shù)量，有效提升采購(gòu)過程公開性、公平性和透明度。

　　四、厚植廉潔文化，營(yíng)造廉潔從業(yè)良好氛圍

　　公司注重將“五要五不”中國(guó)特色金融文化與公司新文化理念體系深度融合，為公司新文化注入“廉潔基因”。協(xié)同派駐紀(jì)檢監(jiān)察組制作警示教育片，用身邊事教育身邊人，引導(dǎo)員工以案為鑒、警鐘長(zhǎng)鳴；常態(tài)化開展教育宣傳，依托內(nèi)宣平臺(tái)、宣傳欄、電子屏等線上線下（300959）宣傳陣地，開設(shè)“學(xué)習(xí)教育微課堂”“學(xué)習(xí)教育進(jìn)行時(shí)” “‘合’你說法”等學(xué)習(xí)專欄，以員工喜聞樂見的形式，提升宣傳教育的質(zhì)效；強(qiáng)化公司黨校、金融學(xué)院、條線各部門廉潔教育的責(zé)任落實(shí)和陣地建設(shè)，充分發(fā)揮在凈化不正之風(fēng)、鍛煉學(xué)員黨性、引領(lǐng)合規(guī)廉潔從業(yè)等方面的“凈化器”“大熔爐”“風(fēng)向標(biāo)”作用；組建“初心宣講團(tuán)”，著力打造一支以青年骨干為主體、范圍涵蓋各條線部門的廉潔文化宣貫隊(duì)伍，讓青年員工成為學(xué)的主角、講的主力，打通廉潔文化宣講“最后一公里”，推動(dòng)廉潔教育觸角延伸至基層末梢。